April 9th, 2014

Опыт и меры противодействия выводу капитала

В мировой практике используются следующие меры контроля за движением капитала:


Китай

Государственное управление валютного контроля является одним из наиболее значимых агентств по контролю оттока капитала. В Китае имеет место административно-бюрократический механизм, затрудняющий вывод средств за рубеж для юридических лиц. Каждое получение средств из-за рубежа или перечисление валюты за пределы Китая должно иметь законное обоснование (контракт или счет). Для проведения капитальных транзакций требуется получить предварительное разрешение, причем бюрократический процесс может занять длительное время. Существует специальный механизм контроля за возвратом кредитов, взятых за рубежом: возврат денежных средств осуществляется со специального (отдельного) счета, чтобы предотвратить вывод средств под видом возврата зарубежных кредитов.

Чтобы получить в банке разрешение получение заработной платы в валюте или конвертировать часть полученной в юанях средств в валюту для перевода за рубеж, физическому лицу необходимо представить достаточно большое количество документов (разрешение на работу, рабочую визу, трудовой договор на английском языке и др.).

Кроме того, существует система контроля финансовых потоков. Она включает следующие меры:

− использование иностранной валюты как при импорте, так и при экспорте сопровождается документальным подтверждением ее целевого использования (таможенная декларация);

− Экспортно-импортный банк Китая, напрямую подчиненный Госсовету КНР, контролирует кредитные операции китайских фирм, осуществляющих деятельность за рубежом
− лица, занимающиеся внешнеторговой деятельностью, регистрируются в Управлении торгово-промышленной администрации и в Управлении по валютному контролю;

− 100% экспортной валютной выручки подлежит продаже государству;

− сумма валютных операций, произведенных физическими лицами за год, не должна превышать 50 тыс. долл. США. В случае превышения лимита необходимо представить пакет обосновывающих документов в Управление по валютному контролю;

− сумма единовременного безналичного перевода валюты физическими лицами не должна превышать 50 тыс. долл. США (перевод осуществляется при предъявлении удостоверения личности и обосновывающих документов);

− сумма единовременного валютного перевода наличных денег физическими лицами также ограничивается /до 10 тыс. долл. США/
Штраф за нарушение мер валютного контроля в Китае составляет для физического лица 1 тыс. юаней, для банка — 30 тыс. юаней. Минимальное наказание за неуплату налогов (при неуплате налогов от 50 до 150 тыс. юаней) — лишение свободы на срок до 3 лет. Максимальное наказание (при неуплате свыше 500 тыс. юаней) — лишение свободы на срок от 10 лет, штраф от 2- до 6-кратного размера неуплаченных налогов или конфискация имущества.

За нарушение законодательства о хранении валюты за рубежом или о переводе валюты за рубеж предусмотрена уголовная ответственность для руководства юридических лиц — до 5 лет лишения свободы.

Кроме того, Китай применяет неформальные меры воздействия. Так, через 5 лет после вступления в ВТО Китай был обязан открыть внутренний рынок для деятельности иностранных банков, которые он де-факто заставил принять существующую в его банках практику по контролю и ограничениям движения капитала.

Индия

Основная проблема в Индии — контроль притока спекулятивного капитала. В Индии применяются следующие меры по контролю притока спекулятивного капитала:

− повышение требований к размеру банковских резервов;

− пересмотрены в сторону повышения нормы оценки риска для предоставления кредитов в некоторых наиболее быстро растущих отраслях экономики (строительство);

− запрет на получение кредитов в долларах за рубежом на срок менее чем 3 года;

− ограничение процента, выплачиваемого заемщиком по иностранному кредиту (в2004 г. — 200 базовых пунктов для кредитов на срок 3–5 лет, свыше 5 лет — 350 пунктов);

− постепенное повышение ставки процента;

− повышенное налогообложение и система административных препон для открытия и использования счетов в индийских банках иностранцами;

− ограничение участия иностранцев в акционерном капитале индийских предприятий (пакетной покупки акций) на уровне 10%;

− регистрация иностранных корпораций, фондов или индивидуальных экономических субъектов как «иностранных институциональных инвесторов» или специальных счетов для иностранных инвесторов в Агентстве по ценным бумагам и биржам Индии;

− запрет на участие иностранных инвесторов в межбанковских операциях;

− ограничение доступа иностранных инвесторов к финансовым инструментам в рупиях.
Индия периодически применяет меры по укреплению собственной финансовой системы:

− интервенции на внешнем валютном рынке с целью поддержания стабильного курса рупии. Резервный банк Индии предпринимал меры по стерилизации этих интервенций;
− введение различной ставки процента по депозитам в рупиях и в иностранной валюте с целью стимулирования использования национальной валюты;
− повышение требований к размеру банковских резервов.
http://rusrand.ru/analytics/opyt-i-mery-protivodejstvija-vyvodu-kapitala